红星资本局4月30日消息，近日，四川证监局连发2张警示函，分别对恒泰证券时任员工熊某平和其当时就职的恒泰证券成都天府大道证券营业部进行警示。

四川证监局指出，熊某平在上述营业部任职期间，通过抖音违规开展证券活动，谋取不正当利益，而涉事营业部未严格规范从业人员执业行为。

近年来，随着视频直播的兴起，券商及从业人员也积极拥抱短视频平台。对于券商、基金、投资咨询公司开展网络直播的合规问题，证监会也已下发明文规定。具体包括，禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为，等等。

通过抖音违规开展证券活动

恒泰证券前员工及营业部被警示

四川证监局发布的警示函显示，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

↑截图自证监会

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 余冬梅