河南证监局近日对中原证券开出8张罚单 - 凤凰网房产北京 观点网讯：4月28日消息，河南证监局近日对中原证券开出8张罚单，七位相关负责人也受到处罚。中原证券存在五大违规情形，包括合规管理和风险管理不到位、股票质押业务风险管理不审慎、为他人规避监管提供便利、从业人员兼职管理不到位以及廉洁从业事前管控 -来自凤凰新闻客户端 https://ihouse.ifeng.com/news/2024_04_28-56667887_0.shtml

---

编辑：一起学习网

标签：罚单,河南,证券,对中,风险管理,不到位,近日,证监局,中原,审慎,凤凰,五大,廉洁,事前,从业人员